ISO / IEC 38500 proporciona principios, definiciones y un modelo para ayudar a los órganos de gobierno a comprender la importancia de la tecnología de la información (TI) .Esta norma está destinada a ayudar a todo tipo de organizaciones a evaluar, dirigir y monitorear el uso de la tecnología de la información (TI). ), independientemente del grado de uso de TI. Consiste en prácticas de gestión y decisiones asociadas con el uso actual y futuro de la TI.

La norma ISO 37001 proporciona requisitos para establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión antisoborno. Este estándar está diseñado para todo tipo de organizaciones de cualquier sector y para cualquier tipo de soborno que puedan enfrentar.

ISO 31000 es una norma internacional para la Gestión de Riesgos que proporciona un conjunto de principios, un marco y un proceso de Gestión de Riesgos, que ayudan a las organizaciones a adoptar un enfoque proactivo de los riesgos que enfrentan. ISO 31000 ayuda a las organizaciones a desarrollar, implementar y mejorar continuamente un marco que tiene como objetivo integrar las estrategias de gestión de riesgos en los procesos organizativos generales, incluida la toma de decisiones. El proceso de Gestión de Riesgos implica seguir cinco pasos que identifican circunstancias, detectan los peligros asociados al riesgo, evalúan y determinan el riesgo, controlan los riesgos evaluados y revisan el impacto de los riesgos.

La ISO 19600 proporciona directrices para el establecimiento, desarrollo, implementación, gestión y mejora del sistema de gestión de cumplimiento dentro de una organización. Esta norma se aplica a todas las actividades comerciales de la compañía, independientemente de su tamaño, de su naturaleza o de su complejidad. Esto permitirá a las organizaciones cumplir con todos los requisitos reglamentarios y gestionar sus riesgos operativos con un marco de cumplimiento uniforme. La Gestión del Cumplimiento es más que solo un requisito legal, es también una obligación para cumplir las necesidades y expectativas de las partes interesadas, independientemente del sector de la industria.

Al estar certificada en la norma ISO 19600, la organización podrá detectar todas las brechas de cumplimiento e implementar las acciones correctivas adecuadas siguiendo las recomendaciones de la ISO 19600.

ISO 37301 es una norma de sistema de gestión Tipo A que establece los requisitos y proporciona directrices para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de compliance (SGC). Un SGC proporciona a las organizaciones un enfoque estructurado para cumplir con todas las obligaciones de compliance, es decir, los requisitos que deben cumplir de forma obligatoria, tales como leyes, reglamentos, sentencias judiciales, permisos, licencias, así como los que voluntariamente deciden cumplir, tales como políticas y procedimientos internos, códigos de conducta, normas y acuerdos con comunidades u organizaciones no gubernamentales.

Una certificación ORM en Instituciones Financieras demuestra que los gestores de riesgo operacional han adquirido las competencias necesarias para ejercer su función con eficacia. Hay tres niveles de certificación: Foundation, Manager y Lead Manager. El contenido de estos cursos de capacitación cubre varias fuentes publicadas, estándares de campo, prácticas generales de mercado, así como hallazgos de investigaciones recientes. Cada nivel de certificación proporciona una visión integral de los estándares y la teoría de ORM y elabora las mejores prácticas del campo.

El análisis de causa raíz es un método bien conocido para encontrar las causas principales de un problema mediante el suministro de una amplia gama de herramientas y técnicas. Al observar las razones por las que ocurre un problema, puede corregir o eliminar la incidencia del problema subyacente. Un análisis de causa raíz tiende a descubrir problemas como diseño y materiales defectuosos, fallas de máquinas, errores humanos, instrucciones o procedimientos de trabajo incorrectos, entre muchos otros problemas estructurales. Por lo tanto, su importancia es primordial cuando se intenta evaluar el sistema y reducir o eliminar errores.